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谈我国企业“走出去”面临的专利壁垒障碍

来源: 转载自中经专网 发布日期: 2007/09/20 0
     [摘要] 常识经济时代,专利壁垒已成为发达国家和跨国企业保持竞争优势的重要壁垒手段,也成为我国企业走出去战略实施的主要障碍,更成为我国产业结构从传统低附加值向高技术方向转型,完成产业升级换代的桎梏。我国面临的专利壁垒主要来自于发达国家的政府和跨国企业两个层次。
    (中经评论•北京)专利制度具有保护和垄断的两重性,这就决定了其既有维护正常生产和贸易发展的积极作用,又有阻碍生产和贸易的消极作用。而发达国家的政府或企业, 依靠其技术垄断优势,以保护专利等常识产权的名义,利用甚至滥用专利制度的法律保护,实施各种不合理障碍措施限制其他国家的产品生产和贸易就构成了专利壁垒。
    在常识经济时代,特别是随着我国经济的高速发展,专利壁垒已越来越成为我国产业发展的桎梏。我国所面临的专利壁垒主要从两个层次显现,其一是从国家层次,主要是发达国家的政府通过立法和国际公约限制或打压其他国家的产品进入本国;其二是从企业层次,发达国家的企业(主要是跨国企业)在政府的支撑下,为了保护自己的市场份额和谋求最大利益,利用专利所有权限制其他国家的企业生产和发展。
    一、发达国家政府实施的专利壁垒
    随着全球经济一体化的发展,世界市场竞争越发激烈。发达国家政府在科技、经济领域夺取和保持国际竞争优势的主导作用日益增强,在传统的壁垒措施不断限制的情况下,国家对市场的保护更多地转向新的壁垒方式,其中对常识产权特别是利用专利保护形成的壁垒已成为各国的重要壁垒手段。与其他壁垒方式相比,专利壁垒具有极强的国家主导作用。常识产权的保护不仅被各国视为科技问题、经济问题,乃至于演化成为重大的政治问题、国际问题。许多国家,尤其是发达国家已把常识产权保护问题提升至国家大政方针和发展战略的高度,把加强常识产权保护作为一项重要战略措施,对内各国大力扶植高新技术的产业化,促进了技术的转移与扩散,加快了产业结构的优化升级,增强了国家核心竞争力;对外在国际贸易中,用多边、双边谈判谋求使本国的专利权人的权利在世界范围内得到更有力的保护,甚至形成壁垒。政府的这种作用主要体现在通过国际条约和国内立法上。
    (一)国际条约制定与实施中的专利壁垒
    在多边谈判和制定相关国际条约时,发达国家从来就是规则的主导者和制定者,从现有与常识产权有关的国际条约和多边协议中无不体现发达国家保护自己利益,无视发展中国家客观发展水平和他们需求的条款、规定。以世贸组织“与贸易有关的常识产权协议”(TRIPS)为例,它的产生也充分体现了经济大国的强权和发展中国家的妥协。该协定的内容、条款和规定本身就更多地反映了发达国家的要求,采用的是他们对常识产权保护的标准,并留下许多不确定的灰色区域。例如,WTO 在解决常识产权纠纷时要遵循的是双边与多边解决并举原则。即在 WTO 多边争端解决机制内的常识产权纠纷仅限于制度纠纷而非具体的侵权纠纷,而具体的常识产权的侵权纠纷案件要通过各成员境内的相关立法和程序进行,并不能直接提交多边争端解决机制处理。再如,TRIPS还留有许多没有统一规定,遵循各国立法的规定,其中平行进口就是国际贸易中不可回避的问题。从现实情况来看,作为发展中国家,在这场纷争中的弱势地位明显,再加之平行进口问题很容易被国家的利益、个人的意志所左右,不可避免地产生滥用常识产权的问题,也就形成专利壁垒。
    (二)国内立法的歧视性
    发达国家的国内立法也特别在高技术产业贸易中设置一些违背国际公约的条法和规定,形成常识产权壁垒的障碍。其中,以美国的立法最为典型。美国的国内法有两个著名的涉及常识产权保护的贸易法案:源于《1974年贸易法》的301条款中的“特别301条款”和 源于《1930年关税法》的第337条款。这两个法案,经过多次修补,更新,现行的条款都纳入1988年《综合贸易与竞争法》的条款中。上述两个法案偏离了TRIPS设定的基本原则,都是采用立法国单边制裁方法,与WTO的多边制裁原则相违背。
    从1989年中国第一次被美国政府依据“特别301条款”被列为“重点观察国家”的名单开始,1991年、1994年、1996年、2004年相继因常识产权问题又四次被列入此名单。2006年开始,中国更是美国就常识产权问题进行政府谈判的重点国家,常识产权已成为中美两国贸易的核心议题。
    “337条款”更是中国产品走出去所面对的巨大障碍,据统计,截止到2006年6月,美国对中国发起的“337调查”案件已达53件,其中有47起案件涉及发明专利纠纷,占总数的88.7%。特别是中国加入WTO之后的2002-2005年,我国共遭受美国337调查34起,占美国对全球同期“337调查”82起的41.5%,涉案行业覆盖从打火机、拉链和书写笔等传统产业到生物制药、数码芯片等高科技产业,中国已成为美国“337调查”的最大受害国。
    二、跨国企业实施的专利壁垒
    跨国企业是专利壁垒的主要实施者。在市场竞争日益激烈的今天,跨国企业凭借其在技术常识领域的垄断和领先优势,在本国政府的支撑下,不合理不公平地行使专利权,损害消费者和其他竞争者特别是发展中国家企业的利益,限制竞争,已成为专利壁垒的始作俑者。随着中国企业的竞争力的增强,跨国企业也感到了强有力的竞争与挑战,纷纷拿出杀手锏--专利壁垒。目前,我国企业面临着国内、国际两个市场的专利壁垒。主要表现在以下几方面:
    (一)建立专利壁垒保护圈
    “专利圈地”这是发达国家实行专利壁垒的基础。发达国家在常识经济时代的最大优势体现在常识产权的优势上,各国已把常识产权作为立国之本,国家发展战略的重要组成部分,专利保护是其中的重点之一。经过多年的发展,现已形成发达国家垄断大部分专利权的局面。据世界常识产权组织报告,2005年全球专利申请达到了创纪录的134073件。所有这些专利申请中,专利申请数量排名第一的是美国,占33.6%,其后是日本、德国、法国和英国。而发展中国家的专利申请仅占总量的6.7%,中国的专利申请虽然排名第十位,但专利申请数量与发达国家差距巨大,与发达国家的专利的累积拥有量更是悬殊。
    再从我国来看,发达国家的跨国企业在我国的专利申请的数量也是如此。据统计,截至2006年11月底,国外来华专利申请和授权分别达597958件和244145件,占国内总申请量、总授权量的18.4%和14.3%。表面看来国外申请和授权的份额比重不高,但是具体来看,外国在中国申请的专利数量和授权数量逐年增长,而且国外专利申请的构成以发明专利为主,特别集中在高技术领域,更为严峻的是,国外来华发明专利授权已占62.2%超过国内。在专利申请的国家中以发达国家为主,日本、美国和德国居前三位。
    (二)利用专利权垄断市场
    跨国企业在完成控制专利制高点,布置专利网络之后,就开始以专利为武器,使用甚至滥用专利保护权,在国际和国内市场中阻击我国企业。他们实施专利壁垒的手段主要有:攫取高额专利费用和专利转让费、用标准与专利捆绑、不平等的专利技术转让等,这些手段或使竞争对手的产品退出竞争市场,甚至使许多企业面临转行或者退市,从而达到其保持垄断优势的目的。以彩电业为例,中国彩电在屡屡遭遇各种贸易壁垒的同时,美国联邦通信委员会又宣布自2007年3月1日起,强制推行ATSC数字电视标准,在此标准中捆绑多项专利,根据权威部门统计,向美国出口的中国彩电每台要付出高达23美金的专利费,这样每年将不得不支出大约10亿美金的费用,而按照彩电行业乐观的估计,国内彩电全行业全年的利润总和也只有不到4亿美金。可以想象,中国DVD产业的艰难境地会在中国彩电业重演。
    (三)利用专利权恶意诉讼
    跨国企业为了保护自己的市场份额和竞争优势,利用国际公约和各国的法律制度对专利保护的规定进行合理的和不合理的保护。近些年来,我国企业面临的专利诉讼数量越来越多、规模越来越大、范围越来越广,而且多以产业联盟形式对我国的主导企业或整个行业提起诉讼,对中国相关产业发展造成的影响越来越大,甚至对某些产业的经济安全构成了威胁。更有一些跨国企业利用自己的专利优势,对具有竞争优势的我国企业无中生有地恶意起诉,形成壁垒。主要表现在跨国企业利用常识产权案诉讼时间长、费用高的特点牵制竞争对手,并利用媒体制造舆论,错误引导消费者,影响竞争对手的市场形象,即便最后跨国企业败诉,但其打压对手的目的已经达到。美国莱伏顿企业起诉浙江东正电气有限企业及其美国经销商专利侵权案就是一个典型。他们的主要目的不是专利维权,而是把专利诉讼作为商业竞争的工具,把性价比高的中国产品一举赶出美国市场。这种通过诉讼设置专利壁垒的做法对中国企业的威胁极大。

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